2月24日，浙江证监局发布一份期货行业重磅罚单：吴剑在担任华联期货浙江分公司精良东谈主技能，暗里为他东谈主的配资行动提供便利。浙江证监局认定吴剑为“不合适东谈主选”，异日2年内不得担任期货公司董事、监事、高管及分支机构精良东谈主简略本色履行上述职务。

　　旧年以来，监管部门对期货公司提供配资行动保合手高压监管作风，且处罚力度合手续加大。据不完满统计，先后有中天期货、五矿期货、前锋期货、弘业期货（001236）、山金期货等多家公司的分支机构，因“为配资行动提供便利”而受到处罚。

　　两年内不容担任高管

　　2月24日，浙江证监局发布《对于对吴剑接纳认定为不合适东谈主选措施的决定》。

　　经查，吴剑担任华联期货有限公司浙江分公司精良东谈主技能，暗里为他东谈主的配资行动提供便利，违背了《证券期货方针机构过头责任主谈主员清廉从业要领》（证监会令第202号）第十条、《期货公司董事、监事和高档管束东谈主员任职管束目标》（证监会令第202号）第四条的要领。

　　按照关连要领，浙江证监局决定：认定吴剑为不合适东谈主选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高档管束东谈主员及分支机构精良东谈主简略本色履行上述职务。

　　记者梳剪发现，此前期货公司及从业东谈主员发生违法行动，巨额是被“出具警示函”“责令改正”，本次吴剑被“认定为不合适东谈主选”的处罚着力并不常见。业内东谈主士以为，这一定进度显现监管部门对违法配资的处罚力度正在加大。

　　府上显现，华联期货缔造于1993年4月，是国内首批取得期货业务方针许可权的期货公司之一，公司注册成本为东谈主民币3.76亿元。2021年11月，公司鼓动变更为东莞金融控股集团有限公司（合手股比例51%）、东莞证券股份有限公司（合手股比例49%）。

　　2023年，华联期货的分类评级着力为“BBB”级，处于行业中游。

　　字据中期协从业东谈主员公示，吴剑的最新任职部门为华联期货浙江分公司，职务是“职工”，任现职时刻是2025年2月5日。在干预华联期货之前，吴剑曾赴任于浙商期货杭州买卖部、浙商证券（601878）玉环长兴路证券买卖部、华闻期货台州买卖部。

　　严禁期货公司为配资行动提供便利

　　早在2011年7月，中国证监会就发布了《对于退守期货配资业务风险的奉告》，明确期货公司不得从事配资业务，各期货公司应严格在许可鸿沟内开展业务，不得以任何相貌给客户融资；不得以任何口头参与配资业务，各期货公司不得与配资公司同谋，为配资行动提供便利。

　　但自旧年以来，仍有多家期货公司发生“为配资行动提供便利”的违法行动。

　　2024年4月，中天期货宁海世贸中心买卖部因精良东谈主陈建刚在职职技能为配资行动提供便利，被责令改正；

　　2024年7月，五矿期货台州爱华路买卖部因职工违法为客户的期货配资行动提供便利，被责令改正；

　　2024年7月，前锋期货福州买卖部因从业东谈主员为期货配资提供便利并获得不妥利益，前锋期货及关连东谈主员被中期协次序惩责；

　　2024年9月，弘业期货长沙买卖部因职工违法为客户的期货配资行动提供便利，被责令改正；

　　2024年11月，山金期货厦门买卖部因原精良东谈主违法为客户的期货配资行动提供便利，被责令改正。

　　2024年9月，国务院办公厅转发中国证监会等部门《对于加强监管退守风险促进期货商场高质料发展的主张》，强调加强期货公司董事、监事、高档管束东谈主员及从业东谈主员监管，严厉惩处侵害客户利益的行动。文献还建议开yun体育网，完善期货公司功能定位，严格业务禀赋条目，已毕对期货公司过头子公司方针行动的监管全掩盖。