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　　开端：企业上市

　　2024年11月21日晚，国泰君安与海通证券的重组迎来新发扬。国泰君安一连发布了超30份公告，包含了《国泰君安证券股份有限公司 换股接管合并 海通证券股份有限公司 并召募配套资金暨关联来回叙述书（草案）》 

　　2025年1月17日，证监会下发对于首肯国泰君安证券股份有限公司接管合并海通证券股份有限公司并召募配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司接管合并海通证券股份有限公司的批复。

　　2025年03月16日，国泰君安与海通证券合并重组晓示拟变更公司称呼为国泰海通证券股份有限公司，在激动大会审议通过等要领完成后将证据新公司称呼应时变更股票简称国泰海通（601211.SH）。

　　国泰君安改名国泰海通证券深度领悟：一场券商整合的老本大棋

　　一、改名背后：海通证券的“反向并吞”疑团

　　股权穿透与东谈主事暗线

　　注册老本蹊跷变动：注册老本从原国泰君安的89.2亿元增至1762.97亿元（增幅超18倍），相连新任高管名单中潘光韬（原海通副总）、张信军（原海通财务总监）、赵慧文（原海通合规总监）等海通系中枢成员集体空降，臆测这次改名实为海通证券借壳国泰君安结束弧线上市，或为两者合并前奏。

　　股权激发绑定：新任高管中多东谈主握有原国泰君安股票（如李俊杰59.97万股），但公告未说起海通激动握股比例变更，或通过场外公约限定结束隐性并表。

　　行业整合逻辑

　　头部券商洗牌：2024年中央金融使命会议建议“援手一流投行”，监管饱读吹券商通过并购作念大作念强。国泰君安（2023年营收第5）与海通（第7）合并后，总资产将超1.5万亿，直逼中信证券（1.8万亿），改写行业方式。

　　业务互补性：国泰君安强于机构业务（托管限度行业第3），海通证券国际业务跳动（海通国际港股IPO承销前三），合并后变成“境内+跨境”双轮驱动。

　　二、架构逶迤：从“部门制”到“委员会制”的诡计

　　委员会实体化：诞生七伟业务委员会（如资产胁制、金融科技），冲突传统券商“总部-分公司”层级，转向扁平化、垂直化作战单位，对标高盛“FICC+Equity”劳动部模式。

　　重心布局：金融科技委员会下设四大部门（数据胁制、系统研发），呼应证监会“数字化转型”要求，剑指智能投顾、算法来回。

　　区域膨胀：增设44家分公司（掩盖雄安、南沙等新区），霸占北交所、自贸区政策红利。

　　东谈主事卡位暗战

　　朱健掌舵：原国泰君安董事长留任，但海通系高管占据要津岗亭——潘光韬分摊投资、张信军任CFO、赵慧文控合规，变成“国泰壳+海通核”的权力结构。

　　新秀派上位：韩志达（1982年）任副总裁，分摊翻新投资，开释年青化、投行化信号。

　　三、监管层立场：合规外套下的激进博弈

　　改名要领合规性

　　历程上合适《公司法》规章（董事会→激动大会→工商变更），但未清晰海通握股细节，涉嫌应用“其他股份有限公司”架构躲藏要紧资产重组审核。

　　风险点：若被认定为骨子合并，需回顾清晰海通资产注入对价，可能触发反把持审查。

　　业务整合风险

　　文化冲突：国泰君安（国资布景）与海通（混杂通盘制）胁制立场互异，或导致投行、资管条线内讧。

　　客户流失：重迭的机构客户（如城投债承销）可能因利益冲突转投中信、中金。

　　四、市集影响：券商股方式重构与投资契机

　　短期套利契机

　　AH股价差博弈：改名后港股简称待变更，H股（02611.HK）或因流动性折价收窄高涨，可眷注A/H溢价率（现时约35%）连续空间。

　　职工握股催化：高管股权激刊行权价多在12-15元，现价（18.2元）存在安全角落。

　　恒久赛谈卡位

　　航母券商红利：合并后投行样子储备跃居第一（2024年IPO过会量国泰君安第4+海通第6），受益全面注册制扩容。

　　跨境协同念念象：海通银行（葡萄牙）、国泰君安国际（港股）整合，打造“一带全部”老本纽带。

　　五、中小券商生计启示：要么傍身巨头，要么特质解围

　　被整合方向：相同华林证券（投行过失）、国联证券（区域性强）可能成为下一批并购对象。

　　互异化旅途：参照东方资产（互联网券商）、中信建投（军工投行）打造垂直护城河。

　　归来：国泰海通证券的改名绝非简便品牌升级，而是中国证券业新一轮“供给侧调动”的记号性事件。若整合顺利，将重塑“中信vs国泰海通”的双寡头方式；若失败，则涌现混改深水区的处分贫瘠。投资者需紧盯两大信号：一是海通资产是否骨子注入，二是中枢业务市占率是否跃升。

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-041

　　国泰海通证券股份有限公司

　　对于完成公司称呼变更、注册老本变更、公司端正

　　更正及相应市集主体变更登记的公告

　　遑急内容教唆：

　　●变更后的公司称呼：国泰海通证券股份有限公司

　　国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称“公司”）于2025年3月14日召开第六届董事会第三十二次临时会议，审议通过了《对于提请审议变更公司称呼及证券简称的议案》《对于提请审议变更公司注册老本的议案》及《对于提请审议更正公司端正的议案》，其中公司称呼变更、公司端正更正事项提交至公司激动大会审议。具体情况请详见公司于2025年3月17日清晰的《国泰君安证券股份有限公司对于拟变更公司称呼、证券简称及注册老本的公告》（公告编号：2025-034）、《国泰君安证券股份有限公司对于更正公司端正的公告》（公告编号：2025-033）。

　　2025 年4月3日，公司召开2025年第一次临时激动大会，审议通过了《对于提请更正公司端正的议案》《对于提请审议变更公司称呼的议案》。证据关连法律法则、部门规章、步伐性文献及公司《端正》的规章，自公司2025年第一次临时激动大会有推敲之日起，所更正的公司《端正》关连要求见效，更正后的公司端正全文请详见上海证券来回所网站（http://www.sse.com.cn），公司汉文称呼由“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”，英文称呼由“GUOTAI JUNAN SECURITIES CO．， LTD．”变更为“GUOTAI HAITONG SECURITIES CO．， LTD．”。 

　　2025年4月3日，公司完成公司称呼、注册老本等事项的市集主体变更登记手续，并取得了上海市市集监督胁制局换发的《营业派司》，关连登记信息如下：

　　协调社会信用代码：9131000063159284XQ

　　称呼：国泰海通证券股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司（上市）

　　住所：中国（上海）解放交易磨真金不怕火区商城路618号

　　法定代表东谈主：朱健

　　注册老本：东谈主民币1762970.8696万元整

　　成立日历：1999年08月18日

　　策划界限：许可样子：证券业务；证券投资接头；证券公司为期货公司提供中间先容业务。（照章须经批准的样子，经关连部门批准后方可开展策划步履，具体策划样子以关连部门批准文献大约可证件为准）一般样子：证券财务参谋人劳动。（除照章须经批准的样子外，凭营业派司照章自主开展策划步履）

　　同期，公司《端正》更正案及公司第七届董事会新任董事、高档胁制东谈主员也已在上海市市集监督胁制局完成备案关连手续。

　　后续，公司将进取海证券来回所、香港集结来回通盘限公司恳求变更公司A股、H股证券简称，并将证据关连事项的发扬情况，实时履行信息清晰义务。 

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025 年4月4日

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-042

　　国泰海通证券股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议有推敲公告

　　经合座董事、监事一致首肯，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年4月3日发出第七届董事会第一次会议见知及文献，于2025年4月3日以现场相连视频款式召开会议。经合座董事推举，本次会议由朱健董当事人握，会议应到董事17东谈主，实到17东谈主，公司部分监事及高档胁制东谈主员列席会议。会议召集、召开及表决要领合适《公司法》、公司《端正》和《董事会议事法律阐述》的估量规章。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《对于提请选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案》 

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　选举朱健董事担任公司第七届董事会董事长；选举周杰董事担任公司第七届董事会副董事长。

　　二、审议通过了《对于提请诞生公司第七届董事会挑升委员会的议案》

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　首肯公司第七届董事会设想谋及ESG委员会、薪酬窥探与提名委员会、审计委员会、风险限定委员会等四个挑升委员会。各挑升委员会构成如下：

　　（一）计谋及ESG委员会

　　主任委员：朱健；委员：周杰、哈尔曼、陈一江、浦永灏

　　（二）薪酬窥探与提名委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：管蔚、孙明辉、王国刚、陈方若

　　（三）审计委员会

　　主任委员：毛付根；委员：陈航标、王国刚、浦永灏

　　（四）风险限定委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：李俊杰、聂小刚、钟茂军、江宪 

　　待公司职工代表大会选举产生出1名职工董过后，该职工董事任审计委员会委员。

　　三、审议通过了《对于提请礼聘公司高档胁制东谈主员的议案》

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　（一）礼聘李俊杰先生为公司总裁。

　　（二）礼聘毛宇星先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、潘光韬先生、张信军先生、陈忠义先生、韩志达先生为公司副总裁，礼聘张信军先生兼任公司首席财务官，礼聘俞枫先生为公司首席信息官。

　　（三）礼聘聂小刚先生兼任公司董事会布告、首席风险官，礼聘赵慧文女士为公司合规总监（待取得监管招供后负责履职）、总法律参谋人，礼聘赵宏先生为公司总审计师。

　　（四）上述高档胁制东谈主员的任期与本届董事会任期一致。

　　公司原合规总监、总法律参谋人张志红女士到龄退休，公司董事会对张志红女士任职时辰在公司法治开荒、合规胁制等使命中作出的遑急孝敬暗示诚心的感谢！

　　本议案仍是公司董事会薪酬窥探与提名委员会合座成员预先审议通过，其中礼聘公司首席财务官事项仍是董事会审计委员会合座成员预先审议通过。 本次礼聘的高档胁制东谈主员简历详见本公告附件。 

　　四、审议通过了《对于提请审议优化公司组织架构的议案》

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　公司诞生资产胁制委员会、研究与机构业务委员会、投资银行业务委员会、固定收益业务委员会、权柄业务委员会、信用业务委员会、金融科技委员会共七个实体化运作的委员会。

　　公司建立41个总部部门，其中资产胁制委员会下设客群发展部、私东谈主客户部、资产配置部、资产平台部、来回劳动部五个一级部门；研究与机构业务委员会下设研究所、政策和产业研究院、机构销售部、国外机构销售部、资产托管部五个一级部门；投资银行业务委员会下设投资银行部、债务融资部、老本市集部、质地限定部、投行大客户部五个一级部门；固定收益业务委员会下设固定收益投资部、固定收益客需部、固定收益销售部三个一级部门；权柄业务委员会下设证券繁衍品投资部、权柄投资部、权柄客需部三个一级部门；信用业务委员会下设融资融券部、质押融资部两个一级部门；金融科技委员会下设金融科技部、时间研发部、系统运转部、数据胁制应用部四个一级部门；另设想谋客户部、营运胁制部、法律合规部、风险胁制部、内核风控部、审计部、策划财务部、资产欠债部、计谋发展部（数字化转型办公室）、整合使命办公室、东谈主力资源部、办公室、行政治务部、董事会办公室等一级部门。

　　各样子公司在过渡期内并走运作。

　　公司诞生上海、北京、深圳、浙江、广东、四川、江苏、江西、湖南、福建、山东、河南、湖北、云南、河北、重庆、辽宁、甘肃、陕西、天津、贵州、吉林、广西、海南、山西、安徽、黑龙江、内蒙古、新疆、苏州、上海青浦、上海临港新片区、上海自贸磨真金不怕火区第一、上海自贸磨真金不怕火区第二、上海浦东、北京金融街、北京自贸磨真金不怕火区亦庄、深圳前海、广州南沙、青岛、厦门、宁波、雄安、山西转型详尽调动示范区等44家分公司。 

　　五、审议通过了《对于提请礼聘公司证券事务代表的议案》

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　礼聘梁静先生为公司证券事务代表。

　　六、审议通过了《对于提请更正公司部分轨制的议案》

　　表决后果：17票赞誉，0票反对，0票弃权。

　　首肯证据监管规章和公司现实情况更正公司《里面审计胁制成见》《合规胁制成见》及《洗钱和恐怖融资风险胁制成见》。

　　本议案提请更正的轨制已分别经公司董事会审计委员会、风险限定委员会合座成员预先审议通过。

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025年4月4日

附件：

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　　高档胁制东谈主员简历

　　1、李俊杰先生

　　李俊杰先生，1975年8月出身。李先生于2024年1月23日起担任国泰君安证券股份有限公司总裁，2024年3月20日起担任国泰君安证券股份有限公司副董事长、实行董事，2023 年 5 月起兼任国泰君安证券股份有限公司资产胁制委员会总裁。李先生曾先后担任中国银联股份有限公司办公室助理主任；上海国际集团有限公司行政胁制总部总司理助理、金融胁制总部副总司理；国泰君安证券股份有限公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券有限背负公司总司理、副董事长、董事长；国泰君安证券股份有限公司副总裁、东谈主力资源总监，时辰兼任国泰君安证券股份有限公司投行劳动部总裁、实行委员会主任。李先生于1999年赢得中国东谈主民大学体裁学士学位，并于2002年赢得中国东谈主民银行金融研究所经济学硕士学位。

　　2、毛宇星先生

　　毛宇星先生，1971 年 3 月出身，西席级高档工程师。毛先生曾先后担任中国工商银行上海市分行信息科技部副科长、科长、副处长；中国工商银行数据中心（上海）总司理助理（副处级、正处级）、党委委员，副总司理、党委委员；中国工商银行总行信息科技部副总司理；海通证券股份有限公司党委委员、副总司理兼首席信息官。毛先生2024年6月于今担任证通股份有限公司董事。毛先生于1993 年赢得华东师范大学理学学士学位，于2004年赢得上海交通大学工程硕士学位，并于2011年赢得复旦大学理学博士学位。 

　　3、谢乐斌先生

　　谢乐斌先生，1967年8月出身。谢先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。谢先生曾先后担任君安证券有限背负公司投资银行部常务董事；国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计总部副总司理（主握使命）、稽核审计总部总司理，策划财务部总司理，副财务总监，财务总监兼营运总监、首席风险官，投行劳动部总裁、实行委员会主任。在此之前，谢先生曾在万国证券有限公司任职。谢先生于1990年赢得上海海洋大学（原上海水产大学）经济学学士学位，并分别于1993年和2010年赢得华东师范大学经济学硕士学位和博士学位。 

　　4、罗东原先生

　　罗东原先生，1968年11月出身。审计师。罗先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。罗先生曾先后担任君安证券有限背负公司债券部高档司理；国泰君安证券股份有限公司债券业务二部业务董事，固定收益证券总部业务董事、董事总司理、副总司理、副总司理（主握使命）、总司理，债务融资部总司理，固定收益证券部总司理，来回投资业务委员会总裁、固定收益外汇商品部总司理。在此之前，罗东原先生曾在焦作解放区审计所任职。罗先生2021年7月于今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与来回业务委员会总裁。罗先生于1997年赢得清华大学工商胁制硕士学位。 

　　5、聂小刚先生

　　聂小刚先生，1972年5月出身。聂先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁并兼任首席财务官、首席风险官，2024年7月5日起兼任国泰君安证券股份有限公司董事会布告。聂先生曾先后担任国泰证券有限公司投资银行部职工；国泰君安证券股份有限公司总裁办公室附近、副司理，营销胁制总部副司理，董事会布告处主任助理、副主任、主任；国泰君安翻新投资有限公司总裁；国泰君安证券股份有限公司计谋胁制部总司理兼权柄投资部总司理、计谋投资部总司理、计谋投资及直投业务委员会副总裁，国泰君安证裕投资有限公司总司理、董事长，国泰君安证券股份有限公司风险胁制部总司理。聂先生疏别于1995 年和 1998 年赢得清华大学工学学士学位和工学硕士学位，并于2006 年赢得复旦大学经济学博士学位。 

　　6、潘光韬先生

　　潘光韬先生，1971 年 7 月出身，工程师。潘先生曾先后担任申银万国证券公司经纪总部电脑部电脑附近，证券投资总部证券投资一部司理助理、副司理；海通证券股份有限公司证券投资来回关连部门总司理助理、副总司理、总司理，海通证券股份有限公司总司理助理、副总司理。潘先生2015年11月于今担任海通银行非实行董事，2019年5月于今担任海通翻新证券投资有限公司董事，2024年1月于今担任海通银行董事长。潘先生于1994年赢得上海工程时间大学本科学历，并于2003年赢得澳门科技大学工商胁制硕士学位。

　　7、张信军先生

　　张信军先生，1975年10月出身，高档司帐师。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司资产胁制部副司理及司理，海通国际控股有限公司财务负责东谈主、财务总监，海通国际证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总司理、财务总监。张先生2018年1月于今担任海通银行非实行董事；2018年3月于今担任海通国际证券集团有限公司非实行董事；2020 年2月于今担任海通投资爱尔兰公众有限公司实行董事；2023 年 3 月于今担任海通国际控股有限公司董事；2023年4月于今担任海通恒信金融集团有限公司董事长；2023年5月于今担任海通恒信国际融资租借股份有限公司（于香港联交所上市，股份代号：1905）非实行董事。张先生疏别于1998年和2001年赢得南开大学经济学学士学位和胁制学硕士学位。 

　　8、陈忠义先生

　　陈忠义先生，1970年10月出身。陈先生于2024年5月24日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。陈先生曾先后担任君安证券有限背负公司资金策划部组长，计帐部总司理助理；国泰君安证券股份有限公司深圳分公司策划财务部资金胁制总司理助理，策划财务部（深）资金胁制总司理助理，财务总部资金胁制总司理助理，计帐总部总司理助理、副总司理，资金计帐总部副总司理，营运中心副总司理；光大证券股份有限公司运营胁制总部总司理；国泰君安证券股份有限公司资产托管部总司理、数据平台运营部总司理。陈先生2023年3月于今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与来回业务委员会联席总裁，2024年1月于今兼任国泰君安证券股份有限公司营运总监，2024 年6月于今兼任国泰君安证券股份有限公司研究所长处。陈先生于1993年赢得中央财政金融学院经济学学士学位，并于2015年赢得上海交通大学高档胁制东谈主职工商胁制硕士学位。

　　9、韩志达先生

　　韩志达先生，1982年9月出身。韩先生于2024年7月17日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。韩先生2005年7月投入国泰君安证券股份有限公司使命，曾先后担任固定收益证券总部高档司理、助理董事、董事；收购兼并总部实行董事；并购融资部实行董事、董事总司理；投资银行部北京投行一部行政负责东谈主；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总司理；计谋发展部总司理、数字化转型办公室主任，政策研究院院长。韩先生2024年4月于今兼任国泰君安翻新投资有限公司董事长、实行委员会主席，2024年11月于今兼任国泰君安金融控股有限公司董事会主席。韩先生于2003年赢得中央财经大学胁制学学士学位，并于2005年赢得北京大学胁制学硕士学位。

　　10、俞枫先生

　　俞枫先生，1969年3月出身。西席级高档工程师，享受政府很是津贴。俞先生于2019年5月27日起担任国泰君安证券股份有限公司首席信息官。俞先生于1995 年 4 月参加使命，历任国泰证券有限公司谋略机部副司理、司理、副总司理，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任信息时间总部副总司理、总司理，信息时间部总司理，信息时间总监。俞先生2024年5月于今兼任国泰君安证券股份有限公司数据胁制与应用部总司理。俞先生自 2023年4月于今担任证通股份有限公司董事。俞先生于1992年和1995年赢得同济大学工学学士和工学硕士学位，并于2008年赢得同济大学胁制学博士学位。 

　　11、 赵慧文女士

　　赵慧文女士，1977年1月出身，注册司帐师，资产评估师。赵女士曾先后担任中铁十六局集团有限公司司帐师；中国证券监督胁制委员会检验局干部、副处长、处长，刊行监管部处长，证券基金机构监管部处长；华夏证券股份有限公司副总裁、北京分公司总司理；东兴证券股份有限公司副总司理、首席风险官、合规总监；海通证券股份有限公司合规总监。赵女士于1997年赢得华东交通大学经济学学士学位，并于2003年赢得朔方交通大学工商胁制硕士学位。

　　12、赵宏先生

　　赵宏先生，1966年9月出身。赵先生于2024年10月30日起担任国泰君安证券股份有限公司总审计师。赵先生1988年7月参加使命，历任河北省邢台市物质局化轻公司业务员，开荒银行河北分行信赖投资公司司理，君安证券有限背负公司石家庄营业部总司理助理、营业部负责东谈主，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任石家庄建华南大街营业部总司理，河北业务总部总司理，营销胁制总部副总监，机构客户劳动总部副总司理，收购兼并总部副总司理，党委办公室副主任、主任，东谈主力资源部总司理，东谈主力资源总监，业务总监，上海分公司总司理。赵先生2024年10月于今兼任国泰君安证券股份有限公司集团稽核审计中心总司理。赵先生于1988年赢得河北工业大学工学学士学位，并于1999年赢得武汉理工大学工程硕士学位。

　　上述东谈主员的任职资历合适《公司法》《公司端正》《证券基金策划机构董事、监事、高档胁制东谈主员及从业东谈主员监督胁制成见》等规章，且上述东谈主员不存在《上海证券来回所自律监管辅导第1号——步伐运作》第3.2.2条文章的情形，未受过中国证监会相配他估量部门的处罚和证券来回所惩责。

　　除本公告清晰外，上述高档胁制东谈主员与本公司董事、监事、高档胁制东谈主员、握股5%以上激动、现实限定东谈主均无关联关系。 

　　上述高档胁制东谈主员中，李俊杰先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、陈忠义先生、韩志达先生、俞枫先生、赵宏先生因实施股权激发策区别别握有本公司599，686 股、595，000 股、595，000股、315，000 股、211，050 股、71，400股、595，000 股、522，300股 A 股股票，其他高档胁制东谈主员均未握有公司股票，与公司不存在利益冲突。 

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