（原标题：约牛投顾再因内控不健全、部分投顾从业不模范收警示函，此前整改亦不到位）

（图片开头：视觉中国）

蓝鲸新闻1月14日讯（记者 王婉莹）近日，云南证监局下发两张罚单指向云南约牛证券投资商榷有限公司（下称“约牛投顾”）。

经查，该公司在开展证券投资商榷业务经过中，存在以下问题：

一是，个别投资参谋人在向客户提供投资商榷做事经过中，在客户做事平台转发猖獗信息。部分东谈主员仅取得一般证券从业经验却以直播体式开展投资参谋人业务。部分投资参谋人从业不模范。

二是，稳妥性处理不到位，未向部分通过手机渠谈购买居品的客户揭示风险，部分投资者买入高于本人风险承受智力的居品且未进行书面格外风险警示。

三是，里面抑遏不健全，未有用扩没收司处理轨制以及部分投资软件和投资课程未向监管报备。鉴于上述问题，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。

值多礼贴的是，这并非约牛投顾初次因访佛问题受罚。客岁4月，监管曾就部分交流问题责令约牛投顾增多里面合规查验次数并提交合规查验论说，但该公司存在整改不到位的情形。

（图片开头：云南证监局）

同期，由于该公司从业东谈主员钟亚涛从业本事，在开展投资商榷业务经过中，向做事客户转发猖獗信息，酿成不良影响敌手脚，云南证监局也同步对其下达了警示函。

公司官网表示，约牛投顾设置于1997年，是首批获取中国证监会颁发认证的专科证券投资商榷机构（许可证编号：zx0093），注册资金4000万，2018年还被列为昆明市要点“扶优扶强”企业。

此前，记者曾造访发现该公司主要通过短视频账号等引新。比方，抖音平台“量化小师妹”直播间连结，点击即可插足“约牛选股贪图福利包”页面，表明支付1元即可体验首席政策、性情功能贪图、有贪图锦囊直播课等多重体验做事。不外，后续记者再度搜索该称呼账号时，却已无一致账号，仅有多个粉丝数为个位的同名做事号可被检索，不排斥是账号有很是。

业内东谈主士指出，该类荐股多对准的是刚刚入市的新东谈主云开体育，其中合规性更是无法保证，且随时有被封号、禁言的风险，投资者的付费资金亦有失掉风险。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)