（原标题：和信投顾再遭监管点名，涉证券投顾业求实施和客户经受经过中存子虚、误导性宣传等）

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蓝鲸新闻1月14日讯（记者 王婉莹）近日，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资究诘股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。

经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东说念主员通过企业微信与客户斗殴，提供营销和客服办事；部分未登记为证券投资照顾人的东说念主员通过微信视频公众号教练投资计谋，分析市集板块行情；个别投资照顾人在提供办事时，未奉告客户姓名及登记编码；证券投顾业求实施和客户经受经过中存在子虚、误导性的营销宣传等问题。

郭勇四肢平直厚爱的愚弄东说念主员对上述问题负有指令和处理包袱。由此，天津证监局对该公司经受责令改正的监督处理措施，对郭勇下发警示函。

（图片开首：天津证监局）

追思来看，旧年该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督处理措施。

经查，郑州分公司存在证券投资究诘业务中存在合规处理和里面胁制不到位的问题，包括东说念主员招聘磨练不严以及部分冠有公司称呼的职工自媒体账号未纳入公司合股处理。此外，业求实施门径不门径，未取得阅历的职工进行营销，且部分营销东说念主员单方面宣传高收益案例，未合理辅导投资风险，存在误导性宣传。客户合适性处理也不健全，部分客户风险承受智商评估不审慎。

公开信息披露，和信投顾建筑于1997年云开体育，是首批获中国证监会批准的证券投资究诘机构，证券投资究诘许可：ZX0036。公司现在取得两项证监会的业务许可：证券投资究诘、基金销售，业务涵盖证券投资究诘、基金销售、股权投资、投资银行等限制。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)